一體化管理體系的審核范圍

對于一個組織而言，將不同的管理體系按照自己的經營管理宗旨整合為一個管理體系，其好處顯而易見。審核對象的變化必對認證機構提出將不同管理體系一起進行審核的要求，即一體化審核的要求。實施一體化審核時，審核組長應確保審核目的、審核范圍、審核準則等適合一體化審核的性質。一體化審核的對象是一體化管理體系，應按照“有利于策劃、資源配置、確定互補的目標并評價組織的整體有效性”的原進行。本文從一體化管理體系“審核范圍的確定”入手，探討一體化審核的有關問題。

一、影響審核范圍的因素
審核范圍應由審核委托方和審核組長依據審核方案程序確定。審核委托方可通過審核申請表、認證合同書明確管理體系覆蓋的產品范圍、相應活動以及地址等。審核組長可在此基礎上進一步收集信息（如受審核方的地理位置、組織機構、主要活動和過程等），以便策劃審核計劃，確定審核范圍。對于影響審核范圍的主要因素，可根據以下方面確定。

1、標準規定的管理體系范圍
當組織選取定某個通用標準（如ISO9001、ISO14001、GB/T28001等）作為審核依據時，由于標準限定了其應用的范圍，組織不能隨意刪減標準的要求。審核組長在確定審核范圍時，應對刪減的合理性予以確認。刪減不能影響組織滿足標準要求的能力和責任，否則組織不能聲稱管理體系滿足標準的要求。

2、組織最高管理者界定的管理體系范圍
組織的最高管理者一旦決定推行管理體系，就要明確其適用的范圍，且在質量手冊或其他文件（如認證申請書、認證合同、取得認證注冊后的營銷資料等）中加以明示，以免產生混淆或誤導。

3、任何影響產品實現的過程和資源
雖然組織選定的標準是適用的，但組織策劃和實施管理體系受到各種要求、目標、提供的產品、采用的過程、組織結構和資源等的不同影響。因此，一體化管理體系的審核組長要結合組織的具體和特點策劃審核范圍。

二、確定審核范圍的準則
策劃一體化管理體系的審核范圍時，可圍繞人、過程、地域考慮以下準則：
與交付符合要求的產品的能力與責任有力有關；|
與控制不期望的副產品產生的責任和能力有關；
與對相關人員有可能構成的傷害或風險有關。

三、確定審核范圍的思路
1、考慮一體化管理體系覆蓋范圍的主導產品
①以交付符合要求的產品的能力與責任為準則
審核人員應識別組織實現的全過程，從而確定一體化審核的起止點，即按照質量管理體系中產品實現的過程策劃審核范圍，包括產品策劃、設計和開發、采購、生產和服務的提供，以及交付和交付后的人、機、料、法、環的活動。進行一體化審核時，可在此基礎上融入其他管理體系的要求，但不要忽略對產品實現開始和完成后的審核。首先，審核產品的目標、要求，以及設計和開發時，應確認組織是否考慮如何避免產品使用過程中的安全、健康隱患，以及如何避免環境污染或資源的浪費。其次，審核產品交付后可能引發的活動（如組織所在地域以外的維修、維護活動）和涉及組織能力與責任的其他活動。
②以一體化管理體系覆蓋范圍的產品責任人界定審核范圍
任何組織的產品壽命期都有長短，品種規格亦會有變化，界定審核范圍不可忽略產品“過去時態”的重要影響。

2、考慮有關支持性過程
對于依賴組織的產品實現而存在（如水、電、氣網系統，未與企業剝離的后勤保障系統，包括職工食堂、醫院、廁所、淋浴等），且污染物無法單獨排放的支持性過程，應納入一體管理體系的審核范圍。

3、界定審核的地域
①質量、環境、職業健康安全管理體系審核范圍的異同
質量、職業健康安全管理體系審核的地域可在組織的資源和作業場所方面統一。由于環境是組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關系，確定環境管理體系的審核范圍要考慮組織是否對周邊環境造成影響。審核組長還要了解組織所在地的環境質量標準。

②“國中國”問題
目前，許多企業將自己的輔業與主業剝離，將期形式“生產”企業并獨立經營。但是，這種企業的所在地多數仍在其“母體”之中，形成“國中國”。筆者認為，可以把它們劃歸為“相關方”，但“母體”能對其施加較大影響。

③“多現場”問題
在一體化審核的過程中，一些組織擁有多個現場（如建筑施工企業的數個項目經理部、商業連鎖店、集團公司設在全國各地的同一種產品的生產廠家），都可以覆蓋在一起認證證書中，即與本部分納入同一個整合的管理體系之中。這些現場均屬于審核的范圍。審核時，可執行國家認可機構規定的多現場抽樣原則。

4、相關方與審核范圍
①辨識組織的相關方
如果將不同管理體系標準對相關方作出的定義進行整合，那么，相關方即“與組織的績效有關系的個人或團體”。這種關系主要通過-->供應鏈予以連接（即供方---組織---顧客）。其中環境管理體系還增加了地理位置相鄰的團體、個人和社區。納人審核范圍的相關方。
審核組長策劃審核范圍時，應辨識組織的相關方，辨識組織在滿足管理體系要求時有哪些過程以外包的形式完成（包括固體廢物處理的外包）。組織對于任何影響實現管理體系要求的外包過程，均應在一體化管理體系中進行控制。如果審核組長能夠識別或向組織了解其外部的相關方，則有助于確定審核范圍和審核工作量。

示例：某從事海港貨物裝卸服務的港埠公司，其貨種有散貨、雜貨、油、集裝箱等；其顧客有貨主、貨主代理人以及主租用的船方、船方代理人等。因此，這個公司的相關方有以下幾類：
運輸方面的相關方：集貨的車輛、提貨的車輛、過泊的船只、裝卸貨物的火車、租憑的各種起重運輸設備；
人員方面的相關方：勞務分包；
庫場方面的相關方：租用外部的倉庫、場地的倉庫儲服務；
辦公樓設施維保方面的相關方：電梯、保潔；
后勤服務方面的相關方：食堂、鍋爐、保潔、綠化等。
由于上述相關方的活動對這個公司一體化管理體系的績效都有直接影響，其一體化管理體系應提出能夠對這些相關方進行控制或施加影響的要求。
在審核實踐中，雖然有些相關方位于組織所在的地域之外，但考慮審核范圍時仍要將這些相關方納入組織的管理和控制范圍。

②了解相關方
審核人員了解位于受審核方作業場所之內或地理位置相關方時，可以在現場收集審核證據；了解他相關方時，可以從控制結果的有效性，控制方法的充分性、適宜性等方面予以求證。

③對相關方的一體化審核
由于受審核方對其相關方管理職責和權限分配不統一，當某個相關方做某件事情以滿足不同管理體系的要求時，對其實施一體化審核是十分重要的。例如，分包某風景名勝區保潔服務的某保潔公司，應保證游覽環境干凈，固體廢棄物應分類置放于指定地點，非危險固體廢棄物可直接處理，應在保潔過程中注意地域陡峭、火災等到不安全因素......進行一體化審核時，應識別該風景名勝區的保潔服務過程對實施其質量、環境、職業健康安全目標的重要影響，組織對該保潔公司提出了哪些控制要求和控制方式，以及對該過程結果的衡量是否兼顧了不同管理體系的要求。

由于各標準對相關方提出的準則、對客觀證據要求的程度不同，組織對供方或分包方的控制也不同。首先，可考慮質量管理體系提出的選擇、評價、重新評價的準則，在收集審核證據時亦應就高不就低；然后，可在質量管理體系的“7.4.2采購信息”中要求相關方遵守環境管理體系與職業健康安全管理體系的運行控制要求，并對有關信息進行溝通。

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